Công văn 23/VBHN-NHNN (2024)

# Văn bản - Lĩnh vực: Tai chinh Ngan hang --- -t CONG HoA xA HOI cHI] NGHIA \.IET NAM DQc lip - Tg do - H4nh phric TH6NG TU, Hu6ng din vd thr& tgc, hd so ch6p thu6n danh s6ch dr; ki6n nhen sE cia ngan hing thuong m4i, t6 chrlc tin dgng phi ngen hing vi chi nhinh ngAn hirng nucc ngoiri 'lh6ng tu s6 2212018/TT-NHNN ngdy 05/9i2018 cta Th6ng ddc Ngan hdng Nhd nudc Vi6t Nam hudng din v€ thri tqc, h6 so ch6p thuAn danh srich du ki6n nh6n su cria ngin hiing thuong mai, t6 chric tin dung phi ngAn hdng vd chi nhdnh ng6n hang nuoc ngodi, c6 hi€u luc ki ru ngdy 0I rhing I I nam :01 8, duoc sta d6i, b6 sung bdi: L Th6ng tu s6 13/2019/TT-NItrr*ir- ngdy 21/812019 ciaTh6ng d6c Ng6n hdng Nhi nu6c Vi6t Nam sria ddi, b6 sung m6t s6 didu cria c6c Th6ng tu c6 lien quan d6n vi6c c6p gidy phdp, t6 chr?c vd hoat tl6ng cria t6 chuc tin dung, chr rhanh ngrin hang nuoc ngoiri, co hidu lLrc kd nr ngd5 05 rhang l0 nim 2019. 2. Thdng u sil l0/2024l'l"l'-NHNN ngdy 28 ttling 6 nam 2024 cria Th6ng d6c Ngdn hdng Nhd ns6c Vi€t Nam sira dOi, bO sung m6t s6 didu c0a Th6ng tu sO ZZIZ018ltt-t ,tltrtlrt ngdy C5 th6ng 9 ndm 2018 cria Th6ng d6c Ng6n hdng Nhd nuoc Viit Nam huong din vi ihrl tuc. h6 so chdp Lhudn danh sich tlu kidn nhrin su ctia ngan hang thuong mai, t6 chfc tin dung phi ngdn hring vd chi nhrinh ng0n hang nuoc ngodi, c6 hi€u luc kd tt ngdy 01 thSng 07 nim 202,1. Cdn c* Ludt Ngdn hdng Nha rudc fiAt Nqm ngdy 16 thang 6 ndm 201a: Cdn ct LuAt Cdc tA ch*c tin dung ngiiy I 6 thang 6 ndm 20 I 0 vd LuAt sua d6i. bd sung mot so diiu cia Uat cac O-cinc rin tlig ngay 20 thang I t nom 2017 (sau ddy goi ld Ludt Citc tii chrbc tin dung), Cdn cr? Nghi dinh sij 16/20t7/ND-Cp ngdy jZ thdns 02 ndu 2017 cia Chinh phi ti vi€c quy dinh chrlc ndng. nhiim vu, quyin han va co cdu td chtc cia Ngdn hdng Nha nudc YiAt Nam; Theo tli nghi cia Chdnh Thanh tra, gidm stit ngdn hdng; -- 1 of 35 -- z Thiing diSc Ngdn hdng Nhd nudc Vi6t Nam ban hdnh Th6ng rtt hu6ng ddn vi thi t4c, h6 so chdp thudn danh stich da kiiin nhdn sg cia ngdn hdng thuong mqi, fti ch*c tin dung phi ngdn hdng vd chi nhdnh ngdn hdng rursc ngodit). Chucng I QUY DINH CHUNG Didu 1. Pham vi didu chinh L Th6ng tu ndy hucmg d6n ve thri tuc, trd so ch6p thudn danh s6ch dLr kiin nhtrng nguoi duoc biu, b6 nli€m ldm thdnh vi6n H6i ddng quan td, thdnh yien I Th6ng ru s6 1r2019/m-NHNN sria d6i, b6 sung mot s5 diau crta cec Th6ng tu c6 li€n quan d6n viec c6p gi6y phdp, t6 chric vd hoat d6ng crii t6 chric tin dung, chi nhrinh ng,in hing nuoc ngodi, c6 cin cli ban hamh ohu sau: "Cdn ct Ludt Ngdn hdng Nhd ntdc Viat Nam ngay 16 thdng 6 nnn 2010; Cdn ct Ludr cac i chic tin dung ngdy 16 theng 6 ndm 2010 rd Luit sia diii, bd surg nut \o diiu cid I u.it .dc td t hic tin dunq ngay 20 thdng I t nan 201', Cdn ci Ludt H(tp tdc xd ngd! 2A thdng I I nn 20I2; Cdn c1t Nghi dinh sd 26/2014/?,lD-Cp ngay 07 thans I ndm 20t l cia Chinh phn vi i ch'n, w hoAt d'.''ng. io Thanh tra. BMn sir n4inh .\gdn hang.- . .Cdn ci Nghi Cinh sii ,13/ZOtgNO-Cf ngity 17 thtibg j ndm 2019 cia Chinh phi sia dii. bi sung ndr .o dftu ria \gh dtnh i 26701q.\D-Ci Reirv U- hdng 4 nnn 2At4 cia (-hinh phi w ti, hir va hoor ddngcia Thanh rra giam sat ngdnh Ngan hinp; . .Cdn cv Nghi dinh sii t 6/2017ND-CT ngdy- t z thang iz nan-)\t, t ia Chinhphi Er1 din]l ch*c nAng, nhiAm vu, quyin han vd co cdu ti chrlc cii Ngan hdng Nhd mrilc ViAt Nam; 'lheo di nghi cia Chdnh Tha h tra, gidm sdt ngin hang; . fhing d;, i Bdn h;n8 Mo tuff fiit \on bun hinh Thinx tu,ia dii bd sunl not "o dieu .ia cac fhong rk co liin quan d;n wic cdp gi,ry phip_ ri thtre vi hoar rl,;ng, ii t , hnc tin dung, chi nhdnh ngdn hi)ng nuoc ngoiti. " 'zTh6ng tu s6 l0/2024,rff-NHN.N sna d6i, b6 sung m6t s6 didu cria Th6ng tu so 22D01SIff-NIINN ngay 05 rhdng g nam 2018 cria Th6ng d6c Ng6n hdng Nhe nuoc Vi6t Nam hu6ng din r i thu ruc. hri so chap lhuan dani srich du Lidn nhd n su cua ngan hang rhuong mai, t6 chfc tin dung phi ngan hang vd chi nhanh ng6n hing nu6c ogoii, c6 cdn ct ban hdnh nlu sau: . "Cdn ct Ludt Ngdn hdng Nhit w6c ViAt Nan ngay I6 thtjng 6 ndn 2aI0 G.t /tuoc sia dt;i, bi; suns); C dn ct| Ludt C dc i chtc t in dung ngay t 8 thang 0 l ndd 2 0 2 t ; CAn c* Nghi dinh si; 1A2/2022/ND-Cp ngctf t2 thdng )2 ndm 2022 cna Chinh phi quy dinh .htc ndng, nhiim vu, quyin han vd c,:r "iii td cnic "i Ngan hing Nhd mtuc Vi€t Nan; Theo di nghi cia Chdnh Thanh tra, gidm sat ngAn hdng; fAdng di, Nsan hang \,thi kkic ytit Narz ban honh Thong t*.,ia ddi bi wns nir ,o dii u c ia T hn nB u s; 2 2 ) 0 ! fT- \ u n N nyav 0 5 r hany g na n 2 0'i S cta l h6 ns di, t fa n hang 'lhb nui, lftr Nan htfing din vi rhi ruc. hd .vt t lu)p rhunn donh .,j,.h du ii:n nhan su cua ngdn hdng thtong mai, i chric tin dung phi ngdn hiig vd chi nhinh ngdn hang nt6c t4odi. " -- 2 of 35 -- 3 HQi ddng thdnh vi6n, thdnh vi€n Ban kiiim so6t, Tiing Girim d6c (Girim d6c) (sau tt6y gqi ld nhan su) theo quy <linh cta Ludt Clic t6 chuc tin dung tt6i vdi ngan hang thuong mai, t6 chric tin dung phi ng6n hring vd chi nh6nh nl6n hang nuoc ngodi di duoc Ngdn hang Nhd nudc ViCt Nam Gau day goi ld NgAn hang Nhd nudc) c5p Gi6y phdp thdnh lap vd hoat dQng. 2. Vidc chdp thudn danh sdch du ki€n nirin su cria ngdn hiing rhuong mai Nhd nu6c; vi6c chip thu{n danh srich du ki6n nh6n su <l6i v6i nhing nh6n su do chri sd hiru phdn v6n Nhd nudc cri ho6c gioi thiCu ldm thdnl vi0n H[i ddng quam tri, thdnh vien Bar kiiim so6t, Tiing Gidm d6c cria NgAn hang thuong mai c6 pMn do Nhd nudc so hiiu tr€n 50% v6n <lidu l€ thuc hi6n theo c6c vdn bri,n v,i c6ng tric c6n bd cria Th6ng d6c Ng6n hdng Nhd nudc. Di6u 2. Diii tuqng rip dung I . Ngan heng thuong mai (tru ngan hang thuong mai Nhd nu6c), td chuc tin dung phi ngdn hang (sau d6y goi ld to chuc tin dung.1. 2. Chi nh6nh ngdn hang nuoc ngolri. .3. T6 chrfc, crl nhdn c6 li€n quan d6n thu tuc, h6 so ch6p thudn danh srich du ki6n ni6n su cria t6 chftc tin dung, chi nhrinh ngAn hang nudc ngodi. Didu 3. Nguy6n tic tAp vir gui hii so 1. Hd so di nghi ch6p thuan danh s6ch du ki6n nh6n su cia t6 chrtc tin dung, chi nhrinh ngAn hdng nudc ngodi phdi dugc l6p theo nguy€n tic sau: _ a) Hd so phdi duoc l6p bing ti6ng ViCt. Truong hqp vin bdn do co quan, t6 chric c6 thdm quydn cria nu6c ngoai cdp, cong chung hoac chtmg nhin ph6i duoc hqp ph6p hda lani su theo quy dinh cria phrip luet ViCt Nam (ru trucrng hqp duoc mi€n hqp phdp h6a lanh su theo quy dinh phrip lu6t vd hqp ph6p h6a lSnh su) vd dich ra tiiing Vi6t; b) Cdc ban dich fu tiiing nu6c ngoai ra ti€ng ViQt phdi dugc c6ng chimg b6n dich hodc chtng thUC cht Li cria ngudi dich theo quy dinh cria phrip lu6t; c) Cric bdn sao hd so, tdi li€u cria nhdn su du kit5n bdu, b6 nhi€m phdi ld ban sao tu s6 g6c hoic ld bin sao duoc chr?ng thqc tu ban chinh theo quy dinh cua phrip ludt; d) Cec vnn bin do nhdn su du ki6n bau, bO nhiem tu l6p phii <luoc chring thuc cht ki theo quy dinh cria phrip ludt. -- 3 of 35 -- 4 2.3 VAn bAn ctu td chfc tin dung, chi nhrinh ng6n hang nudc ngodi di nghi Ngdn hang Nhd nu6c ch6p thudn danh s6ch dU ki6n nhdn su: a,) O6i vdi t6 chtc tin dung: V5n bin do ngudi dai di€n thco phdp luAt lcj. Truong hqp t6 chric tin dung khuydt nguoi dai di6n theo phiip ludr, vdn ban dd nghl cna t6 chuc tin dung ld van ban cria HQi ddng qudn td, HQi ddng thdnh vi&r do Chri tich HQi ddng quan tri, Chu tich HOi ddng thanh vi€n h./. Truong hqp ngudi ttai di6n theo phrip luQt iiy quyin cho nguoi khdc ki hoac rrudng hop Chi tich H6i d6ng quan tri, Chn tich HQi ddng thanh vi6n ty quyi:n cho thdnh viOn H6i d6ng quan tri kh6c, thdnl vi€n Hdi ddng thanh vi6n kh6c k1/ holc trudng hqp ngudi tlai di€n c6 thAm quyi:n cria Chu so htu riy quydn cho ngudi khric g thi vi€c iy quy€n thuc hi€n theo quy dinh cria phdp luar vA hd so phdi co vdn ban uv quy€n duoc l6p phn hqp vdi quy dinh cria ph6p lu6t: OOi vOi t6 chtc tin dung ld c6ng ty tr6ch nhi6m htu han mQt thdnh vi€n khuyilt ngudi dai di9n theo ph6p luet, kh6ng c6 ChU tich H6i d6ng thdnh vi€n vd H6i ddng thdnh vi6n cria t6 chrtc tin dung kh6ng di s6 luong thdnh yi€n t6i thieu ho{c cdn 01 thanh vi€n, vnn ban <ld nghi chdp thu4n danh srlch Cu ki6n nh6n su cria',6 chfc tin dung phdi do ngudi dai di€n co rhim quydn cua Chi so hiru kj. bt Ddi roi chi nhd.Lnh ngrin hdng nuoc ngodi: Van ban do T6ng girim doc (Girim d6c) ky. Truong hqp T6ng girim d6c (Gi6m diic) riy quydn cho nguoi kh6c k!, h6 so phdi c6 vdn bdn riy quyOn duo. c ldp phu hon vdi quy dinh cia phrip ludt. Trudng hqo chi nh6nh ngdn hang nu6c ngodi khuy6t T6ng girim d6c (Girim d6c.1, dai di€n c6 th6m quydn cria ngrin hang nudc ngodi kli vdn ban dd nghi. :.a H6 so dd nghi ch6p thudn danh s6ch du kiiin nhdn su cua t6 chuc tin dung. chi nhrinh ngdn hang nu6c ngoAi nop truc ri€p tai 86 phen Mdt cua ho6c gui qua dich vu buu chinh diin Ngin hdng Nhd nudc hodc Ngan hdng Nhd nuoc chi nh6nh tinh, thdnh ph6 truc thu6c trung uong (sau rlAy goi la Ngdn hdng Nhd nuoc chi nhrinh) theo thAm quyAn quy tlini tai Diau 4 Th6ng tu ndy. r KhoaLn ndy dugc sria ddi thco quy dinh t?i khoaD I Di6u I crla Th6ng hr s6 l0/2024,'fI-NIIN\l sua d6i,.b6 sung m6t s5 diAu crtra Th6ng tu s6 221201 8rTI-NHlrN ngdy 0< thdng q ntun 20 I 8 cia fhdng d6c Ngan hang Nhe nuoc Viel Nam huong den !d lhu luc. ho so chap lhuan danh s,ich du ki6n nhin :u cLla ng;n hiing lhrron8 mai. ro chuc rin dung phr ngan hang vd chi nh6nh ng6n hdng nuoc ngoai, c6 hieu luc k6 tu ngdy 01/0112024. a KJroan na) duoc sua d6i lheo qu) dinh rai khoin I Dieu I cua llrong nr .6 10/2024iTI-NHNN sria d6i,.bd sung m6t s5 diiu cna th5ng tu s6 22/20I8rrI-NHNN ngdy 05 rhanB q nam 20 I 8 cria I h6ng d6c Ngin hing \ha nuoc Viet Nam huong ain rE rhu rucll6 so chap lhuiin danh sdch du ki6n nian su cUa ngan hang lhuong mai. ld chuc rrn dung phi ngin heng vd chi nianh ngan hing nuoc ngodi. co hiiu tuc k. ti, ngay 0t 07 2024. -- 4 of 35 -- 5 4. T6 chr?c tin dung, chi nh6nh ngdn hdng nuoc ngodi vd nh6n sg du ki6n bAu, bO fiiem phei chiu trdch nhi€m truoc phep luat vA rinh tliy dri, chinh x6c, trung thuc cia hO s0. Diilu 4. Thim quyin ch6p thu{n danh sith dr1 ki6n nhin sr3 cia t6 chric tin dlng, chi nh6nh ngin hing nrric ngoiis L Th6ng d6c Ngdn hirng Nhir nuoc xem xdt. chip thuiin danh sdch du ki6n nh6n sr,r cria ngAn hang thuong mei. 2. Chrinh Thanh tra, gi6m s6t ngdn hdng xem xdt, chip thu6n danh s6ch dg ki€n nhan sg cria to chuc tin dung phi ngan hang, chi nhrinh ngan hdng nuoc ngodi. tril truong hqp quy dlnh qi khodn 3 Diiu ndy. 3. Gi6m d6c Ng6n hirng Nhir nuoc chi nldnh xem xet, chdp thu{n danh s6ch dq ki€n nhdn sq cda chi nhrinh ngAn hang nu6c ngodi c6 tq sd h€n dia ban, thuQc d6i tugng thanh tra, giiim siit an toirn vi m0 cria Ng6n hdng Nhir nuoc chi nhrinh. Diiju 5. Thoi han hiQu hgc cria vin bin ch6p thuin danh s6ch dq ki6n nhin srg Vdn ban cua Ngan hdng Nhd nuoc ch6p thu6n danh srich dU kidn nhAn sU cia to chric tin dung. chi nlranh ng6n hdng nuoc ngodi c6 hieu luc trong thdi h4n 06 lhdng kd ln ngey Iq;. Quri thoi han ndy.viec b;u. b6 nhiem nhd.n su crla td chuc tin dung, chi nhrlnh ngdn hirng nudc ngodi kh6ng dugc hoAn thdnh thi vin bin cria Ng6n hdng Nhi nuoc chdp thuin du kien nhdn sg cira td chuc tin dung, chi nhdni ngdn hing nuoc ngoiri duong nhitn h6r hleu luc. Diiu 5a. Vd d6nh gii c6 tl4o tlic nghd rghiep d6i v6i trhen sq dry ki5n biu, b6 nhiQm lirm ihinh vi6n HQi tldng quin tr!, thinh vi6n HQi tliing thnnh vi6n, thinh vi6n Ban ki6m soit, T6ng Gi6m tl6c (Gi6m ddc) cria t6 chrirc tin dgng, chi nhinh ngin hirng nuttc ngoiri6 5 Diiu ndy duoc sia doi theo quy dinh tAi khoAn 2 Diiu 1 cria Th6ng ti s6 tODOZqf-f- NHNN sua ddi, b6sung mOt s6 diau cia Th6ng ru s5 zz;201 t,,rr-l Ht\lr ngay o5 thdng 9 nem 2018 cia Th6n8,d6c Ngan hang Nhar nuoc ViCt Nam hudng dan v€ thrl tuc, h6 so ch6p thuAn danh sdch d[ ki€n nhan sg cria ngan hdng thumg mai, t6 chtc tin dung phi ngin hiLng vi chi nhdnh n8an hanS nuoc ngoei..6 hieu luc ke lir ngir) 0l 07.202{. 6 Dilu nly <luo. c b6 sung theo quy dinh tqi khoan 3 DiAu I cua Thong tu s51ol2o24m- NHNN sua d6i, b6sung mot s6 d'Cu cia Th6ng tu s6 2212018/T-f-Nl ll\lN ngdyO5 thang 9 ndm 2018 cia Th6ng.d6c Ngan hang Nhe nuoc viet Nam huong dan vc thri tqc, h6 so chap thuan danh sdch du ki€n nhan su cta ngan hirng thuong m?i, t6 chtc tin dqng phi ngan hdng vd chi nhenh ngan hdng nu6c ngoai, c6 hieu l\rc kC dr n9iy 01107/2024. -- 5 of 35 -- 6 1. NhAng ngudi thuQc trudng hqp sau ddy tluqc d6nh gi6 ld kh6ng ddm bdo c6 dao duc nghd nghi6p: a) Nguoi phdi chiu tr6ch nhiem theo k6t ludn ki€m tra dan d6n vi€c t6 chuc tin dqng, chi nldnh ngan hang nuoc ngodi bi xu phat vi pham hdnh chinh trong linh vuc tidn td vd ng6n hang d khung phat tidn cao nhir dOi voi hanh vi vi pham qqv din} vd gi6y phcp, quan tri, di€u hdnh, c6 phan, c6 phiiiu, g6p viin, mua c6 phdn, c6p tin dung..mua triii phii5u doanh nghi€p, qi lC bao ddm an toan 0reo quy dinh cLia phrip luet \ e xu Iy vi pham hirnh chinh trong lirfi \'uc rian te vd ngdn hirng: . b) Ngudi duoc neu ten tai kiit luin thanh tra, ki&n tra c6 trrich nhi€m ddn diin vi€c t6 chfc 1in dung, chi nhrinh ng6n hang nu6c ngodi bi xir phat vi pham hdnh chinh trong linh vuc tidn tC vd ng6n hring trong thdi han 06 th6ng k6 1t ngd), $, quy6t alnfr xu phat ciinh c6o hodc 01 n6m k6 tu ngay ch6p hanhlong qier dinh. xt phat hdnh chinh kh6c hodc 0t nlm kd n_r ngdy h6r thdi hi6u thi hdnh quy€t dinh xt phat vi pham hdnh chinh; c) Ngudi bi xt phat vi pham hdnl chinh d6i voi cric hdnh vi vi pham hirnh chinh trong linh vuc tidn t€ vA ngan hang trong thoi han 06 thriuig k6 tir ngay ky quyet dinh xt phat cdnh ciio hodc 0l nam ki tu ngdy chdp hdnh xong qulir dinh xri phat hdnh chinh kh6c hoAc 0l nim kii tir ngdv h6t thdi hiQu thi hdnh quyiit dinh xt phat ri pham hdnh chinh: d) Ngudi phdi chiu tr6ch nhiOm ca fian diSi vdi c6c vi pham v€ gi6y phdp, quAn tri. diiu hdnh. cd phin. cd phi€u, g6p v6n, mua cii phan, Cip,in iung, *uu trdi phiiu doanh nghi€p. t1 ld bdo d:im an todn. phdn loai rdi san co. cam k6r ngoai bdng. trich ldp vd sLir dung du phong di xn ly rui ro rheo qu) dini cLia phdp iuat neu tai k6t tudn thanh tra, ki€m.tra, ki6m torin ma tien nghi li6n quan din cric vipham d6 chua duoc c6p c6 thim quydn d6nh gi6 dd hoan thanh ulec khic phqc, chinh sta. . 2. Ddi \ii cAc rruong hqp khdng thu6c khodn 1 Didu ndy, thdnh yi€n II6i dong quin ri. thAnh vien HQi ,long rhdnl vien. lhinh vi6n Ban kiCm sodr. T6ng Gi6m d6c (Gi6m ddc) cria t6 chric tin dung, chi nh6nh ngrin hdng nuoc ngodi phdi ddp ung c6c quy dinh vd quy t6c, chuin muc dao <lirc nghd nlt i6p ao "nij t6 chr?c tin dung. chi nhrinh ngan hang nudc ngoa.i d6 ban hdnh theo qul,dinh cta Ngdn hanB Nhe nuoc vi he rnOngliim sodt ndi bo crira ngiin hdng Lhuong mai. chi nhrinh ngdn hdng nudc ngodi, t6 chrtc tin dung phi ngdn hang, rru rruimg hqp c6p phdp m6i. -- 6 of 35 -- ,1 Chunng II THU TVC, Hd SO CHAP THUAN DANH SACH DV KITN NHAN SIJ C'A rO cHUc riN DUNG, crrr NHANH NGAN nirc urJdc NcoAr Didu 6. Hd str tld nghi ch6p thuin danh s6ch dE ki6n nh6n sq cia t6 chric tin dgng 1. Vdn ban cia t6 chtc tin dung da nghi Ngan hang Nhd nudc chdp thudn danh srich du kiiin nhan sU, trong do tiii thidu phdi c6 ciic n6i dung sau: a) L! do cia viQc biu, b6 nhi6m nhdn su; b)7 Danh s6ch du ki6n nh6n sg, trong d6 neu 16: ho vd t6n, chuc danh, don vl cOng t6c hien tai; chric danh du ki6n duoc biu, b6 nhi€m tai t6 chr?c tin dpng; ren cd nhan, to chuc de cu; ti Iq so hiru cd phAn, phan ydn g6p md nh6n su dg kiiin Idm nguoi d4i diQn theo riy quydn cia t6 chric dd ct (n6u c6); c)8 Co cdu, danh srich cric thanh vi€n cta ttQi ddng qurin tri, HQi d6ng thdnh vi€n, Ban kidm sodt hi€n tai vd du ki€n sau khi b6u, b6 nhi€m cua t6 chuc tin dung t truong hgp du ki€n nhan su biu. b6 nhi€m vdu Hoi d6ng qud,n tri. tl6i ddng thdnl vi6n. Ban ki6m sodtt. trong do: (i) Doi voi to chuc tin dung ld cdng ty c6 phdn: n€u 16 s6 luqng thanh vi€n HQi ddng quan tri, s6 luqng thdnh vi€n dQc I{p, thdnh vi€n khdng phdi ld ngudi rli€u hanh, s6 luqr,g thanh vi6n ld nguoi c6 lidn quan. s6 Iuqng thd,nlr vi€n Ban kidm sorit; (ii) D6i v6i t6 chtc tin dung ld c6ng ty tr6ch nhiQm hiru hgn: n€u rd s6 Iugng thanh vi6n tlQi r16ng thdnh vi6n, s6 luong thdnh vi€n Ban ki6m so6t. df Ddnh gid vi viec nhrin su du kien biu. b6 nhi6m ddm bdo di rieu chuan. didu ki€n theo quy duh tai Luit Cric to chuc tin dqng vd c6c quy dinh cua phdp luat c6 li0n quan, trong d6 drinh gi6 cs thd viQc d6p ung di5i voi tung diau kiQn. 7 Di6m niy dtrqc sua d6itheo qu, dinh taiKioAn I Di;u 2 cua Thdng tu sij tSnOtgrfl, \Hi\rN \ia doi. bd sung mor s6 dicu cua (dc lhdng ru co liin quan din viec cdp giil phep. ru chric vd hoat d6ng cua t6 chfc tin dung, chi nh6nh ngan heng nuoc ngodi, c6 hieu luc ki lu ngriy 26 thdng 8 nam 2019. 3 Diim na1 duoc sLra d6i rhco qu) dinh tai khoan 4 Diau I cua'fh6ng tu .5 tOnO2+rTt - NIINN stia d6i, b6sung m6t s6 di6u crla-fh6ng tu sd 2212018/TI-NHNN ngiyO5 drring 9 nnm 2018 cia Th6ng.d6c Ngan hdng Nhir nuoc Vi6t n-am huong din vi thi tpc, hd so chip thLLfn danh sdch du kien nhAn su cia ngan heng thuong mai, td chfc tin d\rng phi ngan hang vd chi nhAnh ngen hang nudc ngodi, c6 hi9u luc ke tu ngdy 01/07/2024. e l)i6m nay duoc sua d6i thco quy dinh rai khoen 4 Didu I cna Thdng tu s6l,OtZOZqnl - \llNN sua d6i, b6 sunSmdt s6 dieu ctaTh6ng tu s6 22l2018/lT-NHNN ngdy 05 thdng 9 nim -- 7 of 35 -- 8 d)ro Cam k6t chiu trach nhi€m trudc phdp luat vA vi€c nhan su dg ki€n biu. b6 nhiem khdng thu6c trudng hoo kh6ng duoc dAm nhi6m chric vu theo quy dinh tai Lual c6c td chuc tin dung. 2. Vdn ban th6ng qua danh srich du ki6n nh6n su cta t6 chrtc tin dqng (ddi vdi Hoi d6ng quan tri, II6i d6ng thdnh vi6n, Ban kiCm so6t phai n6u 16 nhiom k!), cu th6: a) Ddi vdi t6 chfc tin dung le c6ng ry c6 phAn: Nghi quy6r cna H6i ddng quAn tri; b) D6i vqi 16 chuc tin dung ld c6ng ty trrich nhi6m hiru han m6r thdnlr vjen: Van bdn cLia ngucri dai dien co rlim quy€n cr.ia r'hi so hiu; . ^,i. ,, : _ c) t)or vor ro chuc rin dung la c6ng ty tr6ch nhi6m hiru han hai thdnh vi€n trd l6n: (i) Trurmg hqp du ki€n b6 nhi6m thdnh vi€n H6i <tdng thanh viCn, thanh vi&r Ban ki6m sodt: VAn ban cua nguoi dai di6n c6 thdm quydn cua c6c thdnh vren gop von; (ii) Truong hqp du ki6n bO *riem tOng Ci6m diic (Gi6m dric): Nghi quydr cua Hdi ddng thdnh vi€n. 3. Lj Iich c6 nhAn cria nh6n su du kitln bau, b6 nlri6m theo mdu phu luc sd 01 dinl kdm Th6ng tu nAy. 4.rr Phiiiu lj lich tu phrip cta nh6n su rlu kidn bdu, b6 nhiQm: a) Diii vdi nlan su du ki6n c6 qu6c tich Viet Nam: phi6u I1i lich tu phrip do co quan quin Iy co so dt Ii€u Ij lich nr phrip c6p, kong d6 phdi co dd) drl th0ng tin va tinh trang 6n tich (bao gdm an ticn aa auoc xOa ia ,irrli.h "hru drro" 201I cna lhdng.dric Ngdn hlng Md nu6c Viir Nam hudng din ri rhi ruc. ho so chip rhudn danh.:dch. dutr€n nhin su cua ngan hiirg thuong mai. rd cf,uc ,in aung fhi ;g;h;ng ", "t, nhanl ngen hang nu6c ngoai. co hieu luc kd ru ngay 0l/ 07/2024. 0 Diim niy duoc b6 sung rheo quy dini rai Khoin 4 Diiu 2 crra ttrlng ru s6 rJf 0l9.rrrlNJlNN sia dti, b6 suns.m6t s6 didu cta cec Th6ng tu c6 li6n quan d6n viQc c6p giey phdp, t6 chfc vd hoat d6ng cia 16 chfc rin dung, chi nMnh ngAn hang nuoc ngoiii, c6 hiCu luc k€ tir ngay 26 rh6ng 8 nAm 2019. rr Kioan nay duo! sua d6i theo quy dinh tai Kloan 5 Didu 2 crta Th6nB tu s6 I ,201q TT-NI{NN sria doi. b6 sung.m6r sd diiu cua cdc Thdng ru cO tiin quan ddn jec caf giay phep. td chuc vA hoar dong cua 16 chric tin dung, chi nh6nh ngin heng nuoc ngoii, c6 hieu iuc ke tir ngay 26 rhang 8 nam 2019. -- 8 of 35 -- 9 x6a) vd th6ng tin vi vi6c cdm ddm nhi€m chric vU, thanh lQp, quan ij doanh nghi6p. hqp t6c x6; b) E6i vdi nhan su du kiiin khdng co qu6c tich ViQt Nam: Phitiu l! lich tu phrip hoic vdn ban c6 gi6 ti tuong duong (co diy dLi th6ng tin vd tinh trqng dn tich; thdng tin vd viic cdm ddm nhi€m chuc vu, thdnh lflp, qua.n lli doanh nghiQp, hop t6c xa) phdi duqc co quan c6 thim quydn cua Vi€t Nam holc co quan co tham quydn cua nuoc ngodi cdp theo quy d1nh. 'lrucmg hqp phi6u Ii lich tu ph6p hoic vin bin c6 gi6 tri tuong ducmg do co quan co thim quyin nuoc ngodi cdp khdng co thdng tin v6 r'i(c cdm ddm nhifm chuc vu, thirnh lip, qui