Thông tư 2019/TT (2019)

i'Oidu 1. Ph4m vi tlitiu chinh

Th6ng tu ndy quy tlinh ue Uig, ph6p danh gi6 t[ng cudrng eOi vOi kh6ch

hang c6 rrii ro cao; cap nhpt th6ng tin kh6ch h*g; thdng b6o danh s6ch c6 nhen

nu6c ngoii c6 anh huong chinh tr!; phdng, ch5ng tdi trg khung b6; nQi d*g,

2

hinh thfc c6c b6o c6o: giao dich c6 gi6 tri l6n, giao dich d6ng ngo, giao dich

chuy6n tidn di€n ttr, hdnh vi rria ti€n ntrim thi tro khung b6; muc gi6 tri cua

ngopi tq tiAn mf,t, d6ng Vigt Nam bing tidn m[t, kim lo4i 1uy,di qu;f, c6ng cp

chuy6n nhugng ph6i khai b6o h6i quan vd giAy tcr phii xudt trinh cho HAi quan

.,ia'khAu ttri Ja nfran xu6t nhOp clnh ^uig theo ngo4i t9 ti6n m[t, diing Vigt

Nam ti6n m{t, kim loai quy, d6 quy."

2. BO sung DiAu 3a nhu sau:

"Di6u 3a. Ddnh gir[ rfii ro r(ra ti6n vir tiri trg khring b5

Otii tuq'ng b6o c6o c6 tr6chnhi0m:

1. Cin cri vio ktit qu6 tl6nh gi6 nii ,o vA rua ti6n, tdi trg khung b5 ctra

qu6c gia, ngdnh vd linh vqc cira minh, d6i tuqng b6o c6o phii thgc hiQn d6nh gi6

*i ,o"rC'.u", tidn, tdi trg khung UO AC hi6u 16 c6c rui ro rua tidn, tdi trg khung b6

lAOi vOi kh6ch hdng, qu9. giaho4c khu vyc diaW, c6c sin phAm, dich vp, giao

dich hoac k6nh phan pfrOi; cua minh; k6t qud danh gilphhi dugc HQi d6ng qu6n

tri hoflc T6ng Gi6m d6c phd duyQt, k1f ban hinh.

2. Clncir ki5t qu6 cl6nh gi6 rui ro rta ti6n, tdi trg khtrng b6 cua minh, d5i

tucr-ng b6o c6o ph6i xAy dyng chinh s6ch, quy trinh qu6n ly rui ro dugc ph6t hiQn

tu b5o c6o d6nh gi6 riri ,o ue phai dugc HQi d6ng quan tri hoac T6ng Girim cl6c

ph€ duyQt, klf ban hinh.

3. Hing nim d5i tugrg b5o c6o phii cap nhft, sria cl6i, b6 sung kiit quA

dflnh gi6 rui ro vd rira tidn, tiri trg khung bd vd chinh s5ch, quy trinh quin l)i rui

ro dd ban hdnh.

q. f6t qu6 d6nh gi6 hoflc c4p nhat rui ro vd rua tiAn, tdi trg khung bO vd

chinh s6ch, quy trinh quin lli rui ro phii dugc gui vO NgAn hdng Nhd nudc (CUc

Phong, ch6ni rua ti6n) vi giri cho co quan nhir nu6c quin lf tr.uc ti6p d6i tugng

b6o c6o trong thoi hpn 30 ngiy tC ttr ngdy dugc ky, ban hdnh m6i ho4c sua d6i,