Thông tư 1225/TT (2023)

2

4. CAc td chuc tin dpng, chi nhrinh ng6n hing nu6c ngodi, vin phdng d4i

alen tai Vi*, Nun, cira t6 chic tin dgng nu6c ngodi, t6 chric nu6c ngoii kh6c co

ho4t tlQng ngAn hirng

5. C6c t6 chtc c6 ho4t dQng ngo4i hiii, ho4t dQng kinh doanh vdng; t6 chric

hoat dQng th6ng tin tin d\mg; t6 chric cung img dich vu trung gian thanh to5'n

ldr6ng phdi li ngAn hang.

6. Tti chuc, c6 nhAn kh6c c6 li6n quan di5n ki,im tra viQc ch6p hanh chinh

s6ch, ph6p luQt vA ti6n tQ vi ngdn hang.

Di6u 3. Giii thich tir ngfr

l. Kiiim rra ld ho4t dqng thusng xqy6n cia don vi ki6m tra di5i vfi a6i

,rq',s ti#;;;i'";;;;ila*i, eia aai toqns ki6* tra trons viQc chSp hanh

chinfr's6ch, ph6p lu{t v6 tiin t€ vA ngAn hang dC dim bio hiQu lw' hiQu quA cua

rOrg u. q;en li nhi nu6c cria Ng6n hang Nhd nu6c ViQt Nam (sau dAy gqi h

Ngan hang Nhd nudc).

2. Don vi kiiim tra ld c6c dsn vi quy dfnh tgi k:hoan 1, khoin 2 vi khoin 3

Di0u 2 Th6ng tu niY.

3. Dtii tuo. ng kiim tra h di5i tuqng thuQc chric ning quin ly nhd nu6c"cta

Ngdn hang Nhi iu6c, bao gdm c6c d6i tugng quy dinh t4i khoan 4 vi khoAn 5

Di€u 2 Th6ng tu ndY.

4. Nguoi ra quy* dinh kiiim tralit

a) Thri ruong don { ki6m tra quy dinh t4i ktroan I vd khoan 2 Di6u 2 Th6ng

tu ndy;

b) D6i voi c6c tlon v! quy dinh t4i khoan 3 Di6u.2 Th6ng tu naV, [O1q {Oc

Ngan trang Nhi nu6c glqothutruong don vi ki6m tra.li nguoi ra quy€t dinh. ki6m

nirOi t.I*g a* vi-Ui6p ta ky.thira lQnh Thiing d6c Ng6n hang Nhd nu6c c6c

vin ban ctra nguoi .a quy6t aion U'5m ra theo quy dinh tA1 Th6ng tu ndy'

Didu 4. Mgc ilich ki6m tra

L Xem x6t, d6nh gi6 th6ng tin, s6 .lieu, tinh \inh ch6-q llnh.clinh. s6ch'

ph6p luflt vd ti6n tQ vd ngdn hang cia d6i IJTC ki6m tra de dam bio ddv dir'

.t int *i., tuan thir quy dinh cria ph6p lu6t vli ti6n tQ vd ngdn hang'